加拿大IIROC牌照
发布时间：2021-11-23 浏览：2649次
市场上牌照种类繁多，关于加拿大的牌照，大家应该对加拿大MSB牌照最为熟知，殊不知加拿大还有另外一种牌照——加拿大IIROC牌照。加拿大投资行业监管组织是一个全国性的自律组织，负责监管加拿大所有投资交易商以及债务和股票市场的交易活动。IIROC制定高质量的监管和投资行业标准，保护投资者，加强市场诚信，同时保持高效和有竞争力的资本市场。
IIROC通过制定和执行有关交易商公司及其注册员工的熟练程度、业务和财务行为的规则，以及制定和执行有关加拿大股票市场交易活动的市场诚信规则，履行其监管职责。为履行国家自律组织的职责，我们必须秉持诚信、透明和公平的原则行事。
IIROC公众利益服务：
通过拥有和使用强有力和适当的工具来激发信心和制止不法行为，提高加拿大证券监管的效率被我们的利益相关者称为值得信赖、尊重和重视的合作伙伴成为领先的证券监管机构。
IIROC牌照申请条件：
1.注册最低资本
经纪商类别不同，资本要求也不一样。分为两种：250,000加元/75,000加元，换算成人民币合约124万元/37万元。
介绍经纪商：
1类介绍经纪商的最低资本应该始终在7.5万加元之上。
2类介绍经纪商的最低资本应该始终在25万加元之上。
3类介绍经纪商的最低资本应该始终在25万加元之上。
2.组织架构
（1）每位交易商成员需要建立和维护合适的内部控制系统。
（2）交易商成员的负责人或者执行主管都必须经过IIROC组织的批准。
（3）至少40%的负责人在交易商成员公司的业务运营中保持活跃状态，或者在相关附属证券交易商或其他附属金融机构担任同等职位，并且拥有至少有5年金融服务行业从业经验。
（4）交易商的所有执行主管都需要在业务运营中保持活跃状态。其中，执行主管中不少于60%的人有超过5年的行业从业经验。
3.实体办公室
IIROC要求成员公司在加拿大设立实体办公室。具体要求如下：
（1）依据加拿大联邦法成立。加拿大境外公司需要与加拿大实体（并申请加入IIROC会员）有合作关系。加拿大申请法人需要满足所有会员要求；
（2）需要在加拿大作为交易商运营业务；
（3）符合要求在加拿大行政区进行注册；
其控股及相关公司，负责人，合伙人，主管以及员工都符合IIROC规则。
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