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香港SFC牌照
发布时间:2021-09-22 浏览:1398次

1)从事下列活动的经纪行、投资顾问、基金经理及中介人:证券交易,期货合约交易,杠杆式外汇交易,就证券提供意见,就期货合约提供意见,就机构融资提供意见,提供自动化交易服务,提供证券保证金融资,提供资产管理,提供信贷评级服务;

2)投资产品;

3)上市公司;

4)香港交易及结算所有限公司(香港交易所);

5)自动化交易服务提供者;

6)认可股份登记机构;

7)投资者赔偿有限公司;

8)市场参与者(包括投资者)

一、申请要求

最低资本要求:70,000-1,300,000港币

管理人要求:

合资格成为主要人员,必须身为其所隶属的持牌法团的负责人员或是为已对其作出委任的注册机构的主管人员,并应显示其符合以下其中一项资格准则:

(1) 在获委任为主要人员前已拥有最少五年就联交所或创业板上市的公司的机构融资的经验;

(2) 在紧接其获委任前五年内,曾于至少两宗已完成的联交所或创业板首次公开招股交易中,在以保荐人的身份向上市申请人提供意见方面扮演重要的角色。
二、

(1) 在领导澳洲、英国或美国的首次公开招股交易中的尽职审查事宜具备丰富经验;

(2) 对于在澳洲、英国或美国上市公司的机构融资事宜具备丰富经验;

(3) 在获保荐人委任为主要人员前六个月内,已完成有关道德操守、保荐人工作及规管在香港进行首次公开招股交易的法律及监管规定的课程或特设考试;

(4) 隶属一个拥有至少一名已依据上述方案 1 获核淮为主要人员的保荐人。

三、

(1) 在获委任为主要人员前五年内,曾于至少四宗已在香港完成的首次公开招股交易中积极及重要地参与尽职审查工作;

(2) 在获委任为主要人员前,已拥有至少五年就联交所或创业板上市的公司的机构融资的经验;

(3) 在获保荐人委任为主要人员前六个月内,已通过有关道德操守、保荐人工作及规管在香港进行首次公开招股交易的法律及监管规定的特设考试;

(4) 隶属一个拥有至少一名已依据上述方案 1 获核淮为主要人员的保荐人。

员工要求:/

实体办公室要求:/

3、申请时长

临时持牌代表的申请:7天

适用于普通持牌代表的申请:8周

负责人员的申请:10周

持牌法团的申请:15周
第 1 类:证券交易

第 2 类:期货合约交易

第 3 类:杠杆式外汇交易

第 4 类:就证券提供意见

第 5 类:就期货合约提供意見

第 6 类:就机构融资提供意见

第 7 类:提供自动化交易服务

第 8 类:提供证券保证金融资

第 9 类:提供资产管理

第 10 类:提供信贷评级服务

第11类︰ 场外衍生工具产品交易或就场外衍生工具产品提供意见

第12类︰ 为场外衍生工具交易提供客户结算服务